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崗位職責(zé):
1、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人完成其合規(guī)職責(zé)；
2、就本單位的事項(xiàng)向本單位負(fù)責(zé)人和其他人員提供合規(guī)咨詢意見(jiàn)，對(duì)本單位擬提交合規(guī)管理部的咨詢和審核事項(xiàng)，提出初步合規(guī)意見(jiàn)；
3、對(duì)本單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，履行合規(guī)檢查職責(zé)；
4、協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)宣傳培訓(xùn)工作；
5、發(fā)現(xiàn)本單位存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，或直接向合規(guī)管理部、合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，并對(duì)本單位存在的違法違規(guī)行為提出整改建議；
6、合規(guī)管理部或本單位負(fù)責(zé)人安排的其他合規(guī)工作，但不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的工作；
7、合規(guī)部規(guī)定的其他崗位職責(zé)。
任職資格:
1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備證券從業(yè)條件。
2、具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，2年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；
3、具有證券、基金從業(yè)資格;
4、誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，熟悉履職相關(guān)的證券監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求，具有較好的綜合分析和協(xié)調(diào)溝通能力，具備勝任合規(guī)管理需要的專業(yè)知識(shí)和技能；
5、滿足監(jiān)管部門及公司其他相關(guān)任職要求。