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崗位職責:
1、協助本單位負責人完成其合規職責；
2、就本單位的事項向本單位負責人和其他人員提供合規咨詢意見，對本單位擬提交合規管理部的咨詢和審核事項，提出初步合規意見；
3、對本單位的各項業務管理及工作人員執業行為的合規性進行監督，履行合規檢查職責；
4、協助本單位負責人進行合規宣傳培訓工作；
5、發現本單位存在重大合規風險和合規問題的，應及時向本單位負責人報告，或直接向合規管理部、合規總監報告，并對本單位存在的違法違規行為提出整改建議；
6、合規管理部或本單位負責人安排的其他合規工作，但不得兼任與合規管理職責相沖突的工作；
7、合規部規定的其他崗位職責。
任職資格:
1、大學本科及以上學歷，具備證券從業條件。
2、具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷，2年以上相關業務經驗；
3、具有證券、基金從業資格;
4、誠實守信，勤勉盡責，熟悉履職相關的證券監管法律、法規、規章及其他規范性文件的要求，具有較好的綜合分析和協調溝通能力，具備勝任合規管理需要的專業知識和技能；
5、滿足監管部門及公司其他相關任職要求。